多次涉嫌违法违规 海通证券再遭证监会立案调查

  • 2021-09-14
  • John Dowson

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9月8日讯(记者叶浅 见习记者单盛群)9月8日晚,海通证券(600837.SH)公告称,公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。

因海通证券在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司,证券简称为ST瑞德)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

公开资料显示,海通证券成立于1988年,是我国最早成立的证券公司之一,并且涵盖了证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域。

但这并不是海通证券第一次被立案调查。

2015年8月24日,海通证券公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对海通证券进行立案调查。

2017年5月24日,海通证券公告称,因此前违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务,证监会罚款255万元,并没收违法所得。

2020年11月,海通证券因涉嫌操纵市场被中国银行间市场交易商协会立案调查。交易商协会公告称,海通证券涉嫌为永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

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